把好新三板精選層“入口關(guān)” 藍(lán)山科技被證監(jiān)會立案調(diào)查

12月2日，證監(jiān)會表示，對北京藍(lán)山科技股份有限公司(以下簡稱藍(lán)山科技)申請向不特定合格投資者公開發(fā)行(以下簡稱公開發(fā)行)并在精選層掛牌過程中涉嫌信息披露違法違規(guī)行為立案調(diào)查。

4月29日，藍(lán)山科技公告了向不特定合格投資者公開發(fā)行股票說明書(申報稿)等公開發(fā)行并在精選層掛牌的申請文件。據(jù)悉，在全國股轉(zhuǎn)公司自律審查及證監(jiān)會現(xiàn)場檢查過程中，發(fā)現(xiàn)藍(lán)山科技信息披露真實性存疑，涉嫌違反《證券法》《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會按程序?qū)λ{(lán)山科技啟動立案調(diào)查。

全國股轉(zhuǎn)公司文件顯示，9月22日，藍(lán)山科技申請撤回上述申請文件，9月25日，全國股轉(zhuǎn)公司決定終止審查。

證監(jiān)會表示，自新三板設(shè)立以來，證監(jiān)會堅持服務(wù)創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小企業(yè)的市場定位，秉持監(jiān)管與服務(wù)并舉、規(guī)范和發(fā)展并重的理念，堅持市場化、法治化方向，突出市場包容性和制度靈活性，力求滿足不同類型、不同階段中小企業(yè)差異化融資需求，強化對中小企業(yè)的培育、規(guī)范和服務(wù)功能，形成了具有特色的基礎(chǔ)制度和包容、多元的服務(wù)體系，使新三板初步成為資本市場服務(wù)中小企業(yè)的重要平臺。

“需要強調(diào)的是，包容不代表沒有‘底線’，新三板作為依據(jù)《證券法》設(shè)立和監(jiān)管的全國性證券交易場所，也是一個嚴(yán)格依法監(jiān)管的市場，市場參與各方均應(yīng)遵規(guī)守法，堅守法律‘紅線’要求。”證監(jiān)會表示，掛牌公司作為公眾公司是信息披露第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)確保信息披露真實、準(zhǔn)確、完整;證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實勤勉盡責(zé)，做好資本市場“看門人”。證監(jiān)會始終按照“敬畏市場”“敬畏法治”的要求，嚴(yán)格履行監(jiān)管職責(zé)，以信息披露為中心，把“該管的”管住管好，督促各方歸位盡責(zé)，建立健康的新三板市場生態(tài)。

下一步，證監(jiān)會將按照黨中央、國務(wù)院關(guān)于金融服務(wù)中小企業(yè)和實體經(jīng)濟的戰(zhàn)略部署，依據(jù)“建制度、不干預(yù)、零容忍”的要求，扎實推進深化新三板改革工作，持續(xù)完善各項基礎(chǔ)制度，提高包容性和精準(zhǔn)性，同時嚴(yán)厲打擊財務(wù)造假、信息披露違規(guī)以及中介機構(gòu)嚴(yán)重失職等擾亂市場秩序的違法違規(guī)行為，防止“帶病闖關(guān)”，凈化市場生態(tài)，保護投資者合法權(quán)益。