證監(jiān)會：一月內(nèi)兩家獲批 個人系公募基金批復(fù)加速

今年以來新基金公司加速落地，一月之內(nèi)已有兩家由自然人持股設(shè)立的基金公司接連批復(fù)。此前，證監(jiān)會在官網(wǎng)發(fā)布《關(guān)于核準設(shè)立尚正基金管理有限公司的批復(fù)》，批復(fù)顯示，尚正基金于6月16日獲批設(shè)立。相比去年，今年個人系公募基金批復(fù)的速度明顯加快。據(jù)證監(jiān)會公示信息顯示，目前仍有由自然人持股設(shè)立的基金公司等待批復(fù)，且已得到第一次反饋意見回復(fù)。

據(jù)證監(jiān)會公布資料顯示，尚正基金是一家由專業(yè)人士發(fā)起設(shè)立并持股的基金公司，也是一家全自然人持股基金公司，由朱漢江任法定代表人、鄭文祥任總經(jīng)理、李志祥任督察長。公司注冊地為深圳市，公司經(jīng)營范圍為公開募集證券投資基金管理、基金銷售、私募資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)。

注冊資本及持股比例方面，根據(jù)批復(fù)，尚正基金注冊資本為1.2億元人民幣，其中鄭文祥出資5040萬元，出資比例42%，為公司第一大股東;作為員工持股平臺的珠海共贏未來股權(quán)投資中心(有限合伙)，出資4921.2萬元，持股比例41.01%，為第二大股東;另外兩名自然人，李志祥及陳列江分別出資1440萬元、598.8萬元，分列公司第三、第四大股東。上述自然人發(fā)起股東均為早前公募基金人士，在行業(yè)各個領(lǐng)域均有深厚積累。

這已是近一個月內(nèi)第二家獲批的個人系公募基金。5月29日證監(jiān)會核準設(shè)立匯泉基金，該公司第一大股東楊宇及多名自然人股東此前均是公募基金前高管。再加上今年3月證監(jiān)會核準設(shè)立的興華基金在內(nèi)，今年內(nèi)已有三家個人系公募基金公司獲批。

從過往批設(shè)情況來看，今年個人系公募獲批速度有所加快。根據(jù)證監(jiān)會數(shù)據(jù)顯示，2018年有8家個人系公募獲批，其中包括博遠基金、睿遠基金、淳厚基金、同泰基金、明亞基金、惠升基金、中庚基金、蜂巢基金，為近年獲批高峰年;但2019年僅有達誠基金一家個人系公募獲批成立。

個人系公募正式開業(yè)運營已有5年時間。2013年底，《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》規(guī)定自然人可以成為基金公司的主要股東(一般指持股25%以上)或持股5%以上的非主要股東，明確支持專業(yè)人士成立或持股公募。2015年3月，泓德基金在北京成立，成為國內(nèi)首家由專業(yè)人士發(fā)起設(shè)立的公募基金管理公司;2016年4月，國內(nèi)首家全自然人股東公募基金管理公司――匯安基金獲批成立。

證監(jiān)會數(shù)據(jù)顯示，截至6月10日，現(xiàn)存公募基金管理機構(gòu)共有129家，目前個人系基金公司共有19家。再加上新晉獲批的尚正基金，個人系公募已有20家。與此同時，仍有不少業(yè)內(nèi)人士想組合進入個人系公募圈子。根據(jù)證監(jiān)會最新數(shù)據(jù)顯示，截至6月19日，等候?qū)徟幕鸸居?1家，其中有7家為終止審查，其余正處在審批階段的基金公司中也不乏自然人申請設(shè)立的個人系公募，如富華玖創(chuàng)基金管理有限公司。

某基金公司品牌部人士向北京商報記者指出，“就目前而言，個人系公募尚處于發(fā)展階段，該行業(yè)的公司成立時間均不長，因此在渠道資源、資金資源上存在劣勢。因此，個人系公募的發(fā)展與其創(chuàng)始人息息相關(guān)，創(chuàng)始人作為行業(yè)內(nèi)專業(yè)人士，是否能依靠其行業(yè)背景為公司帶來資源是關(guān)鍵。”另外，個人系公募擺脫了機構(gòu)股東的固有影響，在管理上較扁平化、員工激勵機制更加靈活。因此有業(yè)內(nèi)人士表示，雖然個人系公募仍處于起步發(fā)展階段，但業(yè)界看好其未來表現(xiàn)。

在今年審批加速的情況下，預(yù)示著未來將會有越來越多的個人系公募入局。至于如何結(jié)合其優(yōu)勢和特長進行發(fā)展，是其發(fā)展的關(guān)鍵因素，也是對其創(chuàng)始人團隊的考驗。