發行上市審核系統“開門迎客” 科創板IPO實施在即 系統安全運行關和廉潔關

3月18日，上交所科創板發行上市審核系統正式“開門迎客”，首批擬上市企業也初露端倪。記者查詢上交所官方網站發現，該網站已經可以公開查詢科創板企業申報信息，包括科創板有關公告通知、信息披露、項目動態等欄目，也可實時瀏覽發行上市審核的最新信息。

截至3月18日中午，已有復旦張江、江蘇北人、金達萊、賽特斯、先臨三維、大力電工等6家公司發布公告，明確擬申請科創板上市;處于IPO進程中的煙臺睿創、申聯生物、新光光電、啟明醫療、聚辰半導體等公司已經更新其IPO相關文件。此外，還有集創北方、西部超導等公司雖然尚未公開相關信息，但其申請科創板上市概率很高。由此來看，上述13家公司有可能成為科創板“首批企業”。

為什么第一批擬上市企業里沒有大家想象的那樣強大?在信達證券研發中心副總經理劉景德看來，科創板剛剛開啟，部分知名公司可能在程序上有“瓶頸”或者暫時沒有券商輔導。

在行業分布上，上述13家企業均屬于科創板重點支持的6大戰略性新興行業，復旦張江、申聯生物、啟明醫療是醫藥生物行業;江蘇北人、新光光電、大力電工可歸為高端裝備制造業;而集創北方、聚辰半導體則可屬于電子信息產業;賽特斯、先臨三維屬于軟件開發行業，西部超導屬于新材料行業，金達萊則屬于生態環保行業。

近幾天，科創板“動真格”的大動作頻頻不斷。3月15日，上交所相關人士在2019浦東科技創新投資機遇與展望論壇上稱，本周已與各家投行進行了科創板申報材料的測試，報送接口都已經弄好。3月15日晚間，又發布了《保薦人通過上海證券交易所科創板股票發行上市審核系統辦理業務指南》。

3月16日，上交所舉行設立科創板并試點注冊制會員準備工作座談會，近百家會員單位主要負責人出席了此次大會。座談會圍繞設立科創板并試點注冊制準備工作，通報前期工作進展情況，聽取會員單位意見建議，重點就強化會員單位責任，全面做好市場準備尤其是風險防范提出新的要求。中國證監會機構監管部、中國證券業協會、中國證券登記結算公司等相關單位負責人出席會議，并提出工作要求。

記者了解到，前期，為全力確保科創板建設和注冊制試點工作高效平穩推進，上交所成立了由所主要領導牽頭的設立科創板并試點注冊制工作上線指揮部，下設11個工作就緒組，涵蓋發行、審核、交易、監察、系統、新聞等主要工作條線。座談會上，工作就緒組各組長分別向與會人員介紹了最新工作推進情況和下一步重點工作安排。會員代表在座談中紛紛表示，將深刻把握好資本市場改革的歷史機遇，積極提升發行定價、銷售、研究等業務能力，切實按照科創板定位推薦潛力企業上市，做好企業承銷保薦、投資者權限開通、技術系統對接以及客戶交易管理等各項工作。

上交所相關負責人表示，設立科創板并試點注冊制是大事，大事要辦成好事，防控風險是第一要旨。會員單位要“嚴把七道關”——交易權限開通關、企業選擇關、發行定價關、材料申報關、上市初期交易監管關、系統安全運行關和廉潔關，按照“高標準、穩起步、嚴監管、控風險”的基本要求，共同做好設立科創板并試點注冊制各項準備工作。